Деловая этика и противодействие коррупции

АО «Самрук-Энерго» придерживается высоких стандартов деловой этики и принципов добросовестного ведения бизнеса, осознавая свою ответственность перед акционерами, партнёрами и обществом. Мы уверены, что соблюдение норм корпоративной этики эффективное противодействие коррупции, как внутри Компании, так и на всех этапах цепочки создания ценности, являются важнейшими условиями для устойчивого развития и укрепления доверия к Компании.

Подход к управлению

Принципы и нормы АО «Самрук-Энерго» в сфере деловой этики основываются на лучших мировых практиках, международных стандартах и требованиях законодательства Казахстана. Компания не приемлет никаких форм проявления коррупции и активно работает над их предотвращением, а также недопущением конфликтов интересов. Правила деловой этики распространяются на отношения как с коллегами, так и с деловыми партнерами АО «Самрук-Энерго».

Ключевые корпоративные документы, регулирующие вопросы этики и противодействия коррупции:

• Кодекс поведения АО «Самрук-Энерго»
• Политика по противодействию коррупции АО «Самрук-Энерго» (обновлена в 2024 году)
• Правила проверки благонадежности контрагентов АО «Самрук-Энерго» (утверждены в 2024 году)
• Политика инициативного информирования АО «Самрук-Энерго»
• Политика урегулирования корпоративных конфликтов и конфликта интересов АО «Самрук-Энерго»
• Политика управления комплаенс риском АО «Самрук-Энерго»

Кодекс поведения

Кодекс поведения устанавливает ценности, основные принципы и стандарты поведения, руководствуясь которыми мы сможем обеспечить защиту интересов всех заинтересованных сторон. Кодекс поведения направлен на развитие корпоративной культуры и укрепление репутации Компании как открытого и честного участника рынка. В Кодексе поведения, определены нормы поведения для всех сотрудников и членов руководства, независимо от уровня занимаемой должности.

В 2023 году Компания провела комплексную актуализацию Кодекса, привела его в соответствие с международными стандартами и лучшими практиками в области ESG. Обновлённый документ уделяет особое внимание вопросам соблюдения прав человека, предотвращению конфликта интересов и защите лиц, сообщающих о нарушениях. В Кодексе определены роли Совета директоров Компании, Службы комплаенс, Омбудсмена, Исполнительного органа в управлении и внедрении Кодекса поведения. Актуализация также коснулась вопросов связанных с политической деятельностью, конкуренцией и антимонопольным законодательством, лоббизмом и отмыванием денег, принципов «зеленых» закупок, управления конфиденциальной, инсайдерской информацией, регламентированы подходы Компании к конкуренции и антимонопольному законодательству, внесены нормы о непреследовании и защите сотрудников, которые добросовестно сообщают о нарушениях норм Кодекса поведения.

С Кодексом поведения можно ознакомиться по ссылке: https://www.samruk-energy.kz/images/documents/2024/kodeks_pov_se_ru.pdf

Корпоративные ценности:

• Наставничество
• Надежность
• Справедливость
• Профессионализм

Кодекс поведения применяется ко всем сотрудникам, должностным лицам и директорам Компании. Дочерние и зависимые организации Группы должны соблюдать Кодекс в соответствии с их комплаенс-рисками. Деловым партнерам и поставщикам рекомендуется следовать положениями Кодекса или аналогичным политикам комплаенс.

Члены Совета директоров контролируют соблюдение Кодекса поведения. Служба «Комплаенс» и Омбудсмен предоставляют отчеты Комитету по аудиту о соблюдении Кодекса и выявленных этических нарушениях. Члены Совета директоров периодически пересматривают и обновляют Кодекс поведения, а также решают корпоративные конфликты в рамках своей компетенции.

По вопросам разъяснений требований Кодекса и возникшим этическим вопросам, а также по фактам нарушений, коррупции и других противоправных действий сотрудники АО «Самрук-Энерго», деловые партнеры и заинтересованные стороны могут обращаться:

• В Службу «Комплаенс»
• К руководителю
• К омбудсмену
• В службу внутреннего аудита
• В службу корпоративного секретаря
• По телефону или электронной почте доверия, «горячей линии» (информация опубликована на сайте и в офисе)
• Через почтовый ящик для жалоб и предложений в офисе компании.

По итогам 2024 года нарушений норм Кодекса поведения со стороны членов Совета директоров и исполнительного органа не зафиксировано.

Политика по противодействию коррупции

В 2024 году была актуализирована и утверждена Политика по противодействию коррупции АО «Самрук-Энерго»⁵¹, определяющая основные положения антикоррупционной политики Компании и ДЗО. Политика по противодействию коррупции АО «Самрук-Энерго» разработана в соответствии с законодательством Республики Казахстан, Кодексом поведения компании и внутренними нормативными актами. Она устанавливает основные принципы борьбы с коррупцией и организационные меры для предотвращения коррупционных нарушений.

Принципы по противодействию коррупции

• Нулевая терпимость к проявлениям коррупции
• Приверженность высшего руководства и установление «тона сверху»
• Вовлеченность работников
• Неотвратимость ответственности
• Законность
• Гласность
• Соразмерность процедур по предупреждению и противодействию коррупции
• Эффективность антикоррупционных процедур
• Мониторинг и контроль
• Недопущение конфликта интересов
• Должная осмотрительность
• Лидерство и координация

Структура управления

В АО «Самрук-Энерго» действует система управления противодействия коррупции, направленная на обеспечение соблюдения антикоррупционных стандартов и снижение рисков коррупции в своей деятельности.

Комплаенс

В АО «Самрук-Энерго» функционирует Служба «Комплаенс» – независимое подразделение, подчинённое Совету директоров как организационно, так и функционально. Оценка работы Службы «Комплаенс» проводится Советом директоров на основе ежеквартальной отчётности. В целях соблюдения антикоррупционного законодательства в организационные структуры ДЗО Группы компаний внедрены должности комплаенс-офицеров, которые подотчетны Совету директоров или Наблюдательному Совету ДЗО.

В отчетном периоде мы сосредоточили свое внимание на детальной проработке ряда аспектов и реализовали следующие мероприятия:

• Разработан и утвержден План минимизации коррупции на 2024-2025 гг., включающий информацию об источниках и ситуациях потенциальных комплаенс рисков;
• Разработаны и утверждены Правила проверки благонадежности контрагентов АО «Самрук-Энерго»;
• Обновлена Политика по противодействию коррупции АО «Самрук-Энерго» в новой редакции;
• Проведены внутренние анализы коррупционных рисков в ДЗО с рекомендациями;
• Проведено более 290 обучений для сотрудников и топ-менеджмента;
• Внедрена система учета служебных расследований и комплаенс проверок на базе информационной системе BPMS;
• Рассмотрено более 66 обращений, из которых 6 подтвердились, 6 частично подтверждены.

Мониторинг и Оценка Коррупционных Рисков

Руководство Компании и ДЗО на периодической основе инициирует проведение мониторинга, анализа и оценки рисков коррупции в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Целью данной работы является выявление и минимизация коррупционных рисков в конкретных процессах и видах деятельности Группы компаний АО «Самрук-Энерго», при реализации которых наиболее высока вероятность совершения коррупционных правонарушений.

Количество и доля ДЗО, прошедших оценку рисков, связанных с коррупцией

ДЗО с выявленными существенными коррупционными рисками

Меры противодействия коррупции

В целях предупреждения фактов коррупции в Группе компаний АО «Самрук-Энерго» реализуются следующие меры противодействия коррупции:

• Внутренний анализ коррупционных рисков
• Меры повышения антикоррупционной культуры
• Принятие антикоррупционных ограничений
• Предупреждение конфликта интересов
• Практика проверки благонадёжности контрагентов
• Функционирование «горячей линии»
• Другие меры в соответствии с законодательством РК и внутренними нормативными документами

Обучение и информирование

Для формирования антикоррупционной культуры и нулевой толерантности к любым формам проявления взяточничества и коррупции проводятся регулярные обучающие мероприятия для персонала, направленные на разъяснение требований комплаенс-политик и антикоррупционного законодательства.

В 2024 году в рамках антикоррупционной работы были организованы семинары для сотрудников Компании и ДЗО, включая встречи с представителями уполномоченных органов, на которых разъяснялись изменения в законодательстве о противодействии коррупции.

За отчетный период в Группе компаний АО «Самрук-Энерго » проведено более 290 обучающих мероприятий, где обсуждались меры по противодействию коррупции, изменения в законодательстве, внутренние нормативные документы и порядок работы «горячей линии».

Информирование об антикоррупционной политике АО «Самрук-Энерго»

Количество сотрудников, прошедших обучение по борьбе с коррупцией

Механизм обратной связи и защиты информаторов

В АО «Самрук-Энерго» действуют следующие инструменты обратной связи для стейкхолдеров, гарантирующие защиту от ответных мер и преследования любого, кто добросовестно оставляет сообщение:

В Компании действует Единая База жалоб и обращений по Группе компаний. Компания ежегодно осуществляет мониторинг взаимодействия со стейкхолдерами по всем каналам обратной связи и анализирует все поступившие обращения (жалоб и предложений) по Группе компаний АО «Самрук-Энерго». Результаты анализа поступивших обращений и жалоб на ежегодной основе доводятся до сведения Совета директоров Компании.

Результаты анализа способствуют реализации следующих задач:

• привлечение к решению затрагиваемых вопросов и проблем руководителей соответствующего уровня, принятие в учет предложений для улучшения работы;
• анализ и принятие предупредительных мер в отношении обеспокоенности внешних заинтересованных сторон, общественности и отдельных граждан;
• укрепление репутации Компании и сохранение доверия к ней как к социально ответственному энергохолдингу;
• реализация прав Акционера на получение информации о деятельности АО «Самрук-Энерго».

Статистика обращений и жалоб

Статистика по предмету обращений

Наибольшее количество обращений связано с вопросами по процедурам закупок, заработной платы, вознаграждений и иных выплат, отмены дисциплинарного взыскания и перерасчета ОППВ.

Обращающихся интересовали вопросы, связанные с отменой приказов о привлечении к дисциплинарной ответственности, организации труда, нарушения условий труда техники безопасности и трудового законодательства. Зафиксированы также обращения, связанные с неэтичным поведением и превышением должностных полномочий.

По подтвержденным фактам несоответствий/нарушений предприняты соответствующие меры. Конфиденциальность и анонимность обращений гарантирована.

Работа Горячей линии

Горячая линия является одним из ключевых механизмов взаимодействия АО «Самрук-Энерго» как с внутренними, так и с внешними заинтересованными сторонами. Все заинтересованные стороны могут сообщить на Горячую линию о фактических и предполагаемых нарушениях законодательства, регуляторных требований и внутренних документов по вопросам этики и комплаенс.

Ежегодно Служба «Комплаенс» проводит разъяснительные мероприятия и обучающие сессии для сотрудников Компании и ДЗО, направленные на повышение осведомленности о работе Горячей линии. Информация о Горячей линии размещена в общедоступных местах на территории всех компаний группы АО «Самрук-Энерго».

В соответствии с международными стандартами и для защиты интересов осведомителей, Горячая линия администрируется независимой компанией. Все обращения, поступающие через Горячую линию, регистрируются и направляются в Службу «Комплаенс», которая обеспечивает их профессиональное и конфиденциальное рассмотрение.

В 2024 году на Горячую линию было получено 100 обращений.

Конфиденциальность и анонимность обращений гарантированы. По всем обращениям проведены проверки и предоставлены ответы.

Омбудсмен

С целью защиты прав работников в Компании действует должность Омбудсмена, призванная оказывать содействие в предотвращении/урегулировании корпоративных конфликтов, конфликта интересов и сообщениях о противозаконных действиях, а также способствовать установлению и развитию корпоративных ценностей и культуры, высоких стандартов профессионального поведения и деловой этики в Компании. Омбудсмен – независимый менеджер высокого уровня, подотчетный только Совету директоров.

Решением Совета Директоров, с 1 апреля 2021 года Омбудсменом АО «Самрук-Энерго», а также семи ДЗО назначен Акылов Нариман Бекетович.

Основные задачи Омбудсмена:

• Решение трудовых споров и социальных вопросов сотрудников;
• Контроль соблюдения деловой этики;
• Содействие повышению имиджа Компании;
• Предупреждение и урегулирование конфликтов;
• Обеспечение открытого диалога между руководством и сотрудниками;
• Внесение предложений по улучшению корпоративных политик и процедур;
• Информирование Совета директоров о системных проблемах и предложениях по их решению

Деятельность Омбудсмена основывается на принципах:

• Независимости;
• Гласности;
• Беспристрастности;
• Объективности;
• Честности;
• Добросовестности;
• Неформальности;
• Конфиденциальности.

Обращения к Омбудсмену и меры реагирования

Омбудсмен обязан гарантировать анонимность сотрудников и должностных лиц, сообщивших о нарушениях Кодекса деловой этики, законодательства Республики Казахстан и внутренних документов Компании.

В 2024 году Омбудсмен получил 33 официальных обращения через различные каналы связи (групповой электронный документооборот, горячая линия «Нысана», e-otynish, сотовый телефон, мессенджер WhatsApp, электронную почту, письменные и устные обращения).

Основные темы обращений:

• вопросы трудового законодательства;
• жалобы на неправомерные действия руководства;
• конфликты в коллективе;
• незаконное увольнение;
• несправедливое наказание и лишение премии;
• неудовлетворенность оплатой труда и премированием.

Дополнительно более 150 человек обратились за консультацией по телефону.

Омбудсмен рассмотрел все обращения, предоставил консультации и рекомендации, обеспечил конфиденциальность и анонимность, а также оказал моральную и психологическую поддержку. В ряде случаев проведены личные встречи с работниками и даны рекомендации руководителям.

Подтвержденных случаев дискриминации по национальному, половому, расовому признаку или вероисповеданию не выявлено. Соблюдаются все права работников, исключающие возможность возникновения враждебной или унизительной атмосферы.

Работа Омбудсмена в ДЗО

В 2024 году Омбудсмен посетил все ДЗО Компании. В ходе визита было:

• Представлено «Отчет Омбудсмена о проделанной работе за 2023 год»;
• Рассмотрены наиболее частые обращения и пути их досудебного урегулирования;
• Провено обсуждение темы «Домогательства на работе: как их избежать» в трех ДЗО.

В целях предотвращения и предупреждения потенциальных конфликтов и урегулирования проблемных вопросов с работниками ДЗО проведена информационно-разъяснительная беседа, направленная на единое понимание и решение социально-трудовых споров, проблем и конфликтов, проведена непосредственная работа по разъяснению внутренних нормативных документов и процедур Компании. С желающими, Омбудсменом проводился личный прием (в том числе конфиденциальный). По всем вопросам, обратившимся даны разъяснения и рекомендации.

При непосредственном общении с руководящим составом ДЗО высшего и среднего звена, на постоянной основе доводится принцип «Слышащего руководства среднего звена» – систематическое взаимодействие с коллективом, фиксацию и решение проблем. Благодаря этому принципу решены многие социально-бытовые, санитарно-гигиенические и сезонные вопросы.

Анонимный опрос сотрудников

Омбудсмен регулярно проводит анкетирование сотрудников КЦ и ДЗО для выявления системных проблем и оценки атмосферы в коллективе. Основные темы опроса:

• Психологический климат в подразделении;
• Возможность самостоятельного принятия решений и использования инновационного подхода;
• Взаимоотношения в коллективе;
• Доверие руководству и стратегическому развитию Компании;
• Удовлетворенность оплатой труда, премированием и социальным пакетом;
• Информированность о механизмах подачи жалоб и обращений.

Все поступившие предложения и выявленные проблемы находятся на рассмотрении у Омбудсмена и при необходимости выносятся на обсуждение с руководством ДЗО и Правлением АО «Самрук-Энерго».

Повышение квалификации

В апреле 2024 года Омбудсмен АО «Самрук-Энерго» проходил обучение по программе подготовки медиаторов, по итогам обучения и сдачи экзаменов присвоена квалификация «Профессиональный медиатор», с добавлением в реестр Медиаторов Республиканского общественного объединения ICPR «Международного правозащитного центра».

В сентябре 2024 года Омбудсмен АО «Самрук-Энерго», в рамках заседания Совета Омбудсменов АО «Самруқ-Қазына», проходил обучение по теме «Должная осмотрительность при соблюдении прав человека».

Полученные в ходе обучения знания и навыки, положительно сказываются на деятельности Омбудсмена при рассмотрении обращений и поиск решения для мирного урегулирования спорных вопросов и конфликтных ситуаций.

Взаимодействие и коммуникация

Омбудсмен АО «Самрук-Энерго» активно участвует в заседаниях Совета Омбудсменов портфельных компаний АО «Самрук-Қазына», где обсуждаются актуальные вопросы, обмениваются опытом и вырабатываются решения.

Так, в 2024 году Совет Омбудсменов проводился в городах Астана, Алматы, Шымкент, Жаркент, Конаев, Щучинск и Актау с посещением и ознакомлением предприятий АО «НАК «КазАтомПром», АО «Самрук-Энерго», АО «Казахстан Темір Жолы», АО «КазМунайГаз», АО «Казахтелеком», АО «KEGOC», АО «Казпочта» и АО «ЭмбаМунайГаз».

В июне 2024 года Совет Омбудсменов проходил на площадке АО «Самрук-Энерго». Все участники Совета посетили объекты АО «АлЭС» (Капчагайская ГЭС) и ТОО «Samruk-Green Energy», тем самым напрямую ознакомившись с полным циклом генерации (производства) электрической энергии из воды и солнца.

Омбудсменом АО «Самрук-Энерго» осуществляется постоянное взаимодействие с профсоюзными и общественными организациями Казахстана, в частности в 2024 году:

• Проведены рабочие встречи с руководством ТОО «Богатырь комір» и 4 профсоюзами для обсуждения принципов работы Омбудсмена и решения проблемных вопросов.
• Встреча с Омбудсменом АО «АлЭС» и председателем ОО «Локальный профсоюз Энергия» – обсуждение итогов работы и условий коллективного договора.
• Совещание с ОО «Локальный профсоюз энергетиков» по минимизации рисков забастовок и разработке «Алгоритма совместных действий».
• Встреча с представителями партии «Аманат» по вопросам законодательных инициатив в энергетике.

18 декабря 2024 года Омбудсмен АО «Самрук-Энерго» назначен Председателем Комиссии партийного контроля района Нура (г. Астана).

В АО «Алатау Жарық Компаниясы» и АО «Алматинские электрические станции» назначены новые Омбудсмены. Омбудсмен АО «Самрук-Энерго» провел обучение по рассмотрению жалоб и соблюдению прав работников, оказывает постоянную поддержку и участвует в урегулировании конфликтов.

В рамках внешних коммуникации, осуществляется работа с представителями местных исполнительных органов (Акимат), на территории которых расположены объекты Компании, в целях улучшения социально-бытовых, спортивно-оздоровительных и культурно-развлекательных мероприятий, главной задачей которого является завлечение работников Компании к развитию региона либо личностного развития сотрудников в свободное от работы время.